A、因为业务专用章不是公章，所以没有法律效力，不会形成风险
B、业务专用章也有法律效力，应指定专人妥善保管
C、出具虚假金融凭证，可能涉及违法行为
D、该资产证明明显属客户自己虚构，应由客户承担法律责任，该开户人员没有责任
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A、营业部发起账户开立工作联系单，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准 B、营业部发起账户开立请示签报审批程序，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核，公司财务总监及公司总经理审核批准 C、营业部根据以上请示签报批复，办理开户资料用印手续后，递交开户银行办理开户 D、营业部收到银行开户回执后，将开户回执传真至清算中心，由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后，账户开始启用
A、某投资顾问助理X某某除做客户回访外，也要做客户开发、营销，并参与客户佣金提成。该行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的规定 B、某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格，但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成，领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定 C、某营业部开展新三板业务的承揽工作，但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定 D、某营业部营业执照及许可证显示，营业部负责人为W某，检查发现，营业部日常经营会议由H某某主持，公司OA中H某某具有最终审批权限，薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字，H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格
A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类） B、申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类） C、在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部 D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭
A、A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动； B、B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票； C、C.王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让； D、D.王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。
A、同城银行机构到中信银行某支行营业部申请开立投融资性同业银行结算账户 B、异地银行机构到中信银行某分行营业部申请开立结算性同业银行结算账户 C、同城银行机构到中信银行某支行营业部申请开立结算性同业银行结算账户 D、客户申请到中信银行某支行开立SPV专用账户
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