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【单选题】

以下开户业务，如客户提交的开户资料真实完整有效，柜面可直接办理开户手续的是（）。

A、同城银行机构到中信银行某支行营业部申请开立投融资性同业银行结算账户

B、异地银行机构到中信银行某分行营业部申请开立结算性同业银行结算账户

C、同城银行机构到中信银行某支行营业部申请开立结算性同业银行结算账户

D、客户申请到中信银行某支行开立SPV专用账户

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更多“以下开户业务，如客户提交的开户资料真实完整有效，柜面可直接办理开户手续的是（）。”相关的问题

第1题

[简答题] 一客户来到某支行，声称自己是市医疗保险管理中心财务人员，需办理开立账户事宜。客户提供开户资料包括如下：该市编制委员会对市医疗保险管理中心的成立批文、组织机构代码证正本、单位负责人的身份证件原件、基本户开户许可证、银行预留印鉴，并且要求开立专用存款账户。柜员受理并审核开户资料，要求客户填写开户申请书和签订银行结算账户管理协议。随后营业经理审核柜员提交的开户资料真实合法性并在开户申请书上签章，由柜员根据开户资料联机办理客户信息录入和开户，开立专用存款账户。请问该操作有哪些不当之处。

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第2题

[判断题] 经审核发现客户提交的开户申请资料不齐全的，应将全套开户申请资料退给原资料提交人或由客户经理转交。

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第3题

[单选题] 期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，业务人员具体业务操作流程的先后顺序为（） 1.营业部业务人员向客户进行风险揭示，指导客户签署开户文件； 2.开户资料初审； 3.客户信息录入； 4.影像资料采集； 5.客户资料留存和传递； 6.客户信息复核及提交； 7.期货公司审定开户； 8.期货账户开户成功后客户提示。

A、1-4-2-3-6-5-7-8 B、2-1-4-3-6-5-7-8 C、1-2-4-3-6-5-7-8 D、4-2-1-3-6-5-7-8

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第4题

[多选题] 分支机构为异地客户开立单位银行结算账户时，应上门核实，属于核实的项目是（）。

A、客户的开户意愿 B、客户的经营状况 C、开户资料的真实性 D、办理开户业务财务人员的真实身份

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第5题

[多选题] 客户部门受理客户申请，并根据“了解你的客户”原则，对客户申请资料的（）进行审查并留存客户身份识别资料，审核开户申请书等通过后，由客户经理和客户部门负责人在开户申请书签字并提交开户行。

A、真实性 B、完整性 C、合规性 D、及时性

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第6题

[判断题] 营业部为客户办理开户等相关业务，应严格执行公司的开户流程和复核机制。严格审核客户姓名和名称、身份的真实性和有效性，确保开户资料的真实、准碓、完整、有效，资产权属关系清晰。资金账户和证券账户对应关系明确，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名和名称一致。

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第7题

[] 开户资料的审查要求包括：（）

A、A.客户提交的证明文件是否齐全、完整 B、B.客户提交的证明文件是否真实、有效 C、C.客户是否具备账户开立资格和条件 D、D.客户填写的开户申请书要素是否齐全、正确

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第8题

[多选题] 下列情形下，营业机构应拒绝为客户办理开户、一次性金融服务、开立保管箱业务或建立其他业务关系：（）。

A、不能按照招商银行账户管理办法的要求提供开户所需的材料 B、客户提供虚假的开户资料 C、客户拒绝提供招商银行要求补充的身份验证资料 D、采取验证措施后仍对客户身份资料的真实性存在怀疑的

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第9题

[判断题] 营业部柜台人员必须严格检查、审核营销人员新开发客户的开户资料，确保开户资料真实、完整、合规。

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