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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

以下构成违规的情形有()。

A、公司重大资产重组暂停转让申请表无主办券商盖章

B、公司拟进行重大资产重组且相关信息尚未泄露,盘中董秘电话联系监管员办理暂停转让

C、公司定于暂停转让生效日披露暂停转让的提示性公告

D、交易双方仅达成初步实质性意向,挂牌公司立即申请重大资产重组暂停转让

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第1题

A、过失或者初次违规且情节轻微  B、认识错误态度较好,主动交代或者纠正违规行为  C、检举他人违规行为,经查证情况属实  D、主动采取措施,效避免或者减轻损害后果  E、经办人员经抵制无效,被迫实施违规行为  

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第2题

A、情节轻微且未造成损害  B、在集体决策违法违规行为中明确表达不同意意见且记录  C、因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为  D、主动或者全部赔偿违法违规所造成损失  

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第3题

A、因违规行为导致发生案件、风险事件或责任事故  B、因违规行为造成各级行社较大财产损失或资产流失  C、因违规行为造成各级行社声誉、形象损失或负面影响  D、因违规行为导致各级行社受到外部监管机构或政府部门处罚、被媒体曝光  E、违规同时不正当得利行为  F、违规认定小组认定为情节严重情形  

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第4题

A、在处理期间内再次违规  B、决策、授意、指使、强令、胁迫他人违规,按照其授意、指使、强令、胁迫他人所为违规行为从重处理  C、发生案件故意漏报、迟报、错报案件信息  D、发现违规员工在受到处理期间又其他违规行为  

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第5题

A、授意、指使、强迫、教唆他人违规  B、在共同违规中起主要作用  C、伪造、隐匿、篡改、毁灭证据或者相互串供或者阻止他人检举揭发  D、包庇同案人员  E、打击报复检举人、证人、鉴定人、调查处理人员  F、实施违规行业后逃匿  

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第6题

A、A.经常发生业务操作差错且屡较不改  B、B.因犯罪被判处刑罚  C、C.依法被劳动教养  D、D.被司法机关依法拘捕并严重违规行为  E、E.其他严重违法行为  

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第7题

A、对违法违规事实或发现重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重  B、包庇违法违规人员  C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件  D、一年内发生同质同类案件  

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第8题

A、造成重大损失  B、严重损害建行分行声誉  C、导致我分行受到外部监管机构或政府部门处罚  D、违规行为性质恶劣  

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