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【单选题】

《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）。

A、3万元以上10万元以下

B、3万元以上30万元以下

C、3万元以上60万元以下

D、30万元以上50万元以下

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第1题

[判断题] 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

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第2题

[简答题] 设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A.《中华人民共和国公司法》B.《中户人民共和国证券法》C.《证券公司监督管理机构》D.《中华人民共和国刑法》

A、A.《中华人民共和国公司法》
B.《中户人民共和国证券法》
C.《证券公司监督管理机构》
D.《中华人民共和国刑法》

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第3题

[单选题] 下列不属于证券市场法律法规体系的第一层次的是（）。

A、《中华人民共和国公司法》 B、《中华人民共和国刑法》 C、《中华人民共和国证券法》 D、《证券发行与承销管理办法》

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第4题

[] 根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构

A、A.Ⅲ、Ⅳ B、B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、C.I、Ⅱ D、D.I、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

[] 违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

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第6题

[单选题] 《中华人民共和国证券法》的适用范围为（）。

A、中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区 B、中华人民共和国境内含香港、澳门地区 C、中华人民共和国境内外 D、中华人民共和国境内

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第7题

[简答题] 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券业从业人员资格管理办法》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《证券公司合规管理试行规定》

A、A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》

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第8题

[单选题] 1995年颁布的（）首次以立法形式明确了“经理国库”是中国人民银行的职责之一。

A、《中华人民共和国商业银行法》 B、《中华人民共和国证券法》 C、《中华人民共和国中国人民银行法》 D、《中华人民共和国宪法》

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第9题

[判断题] 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。

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