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【简答题】

设立证券公司,应当具备( )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。<br/>A.《中华人民共和国公司法》<br/>B.《中户人民共和国证券法》<br/>C.《证券公司监督管理机构》<br/>D.《中华人民共和国刑法》<br/>

A、A.《中华人民共和国公司法》
B.《中户人民共和国证券法》
C.《证券公司监督管理机构》
D.《中华人民共和国刑法》

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第1题

A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)  B、申请在全国范围内新设营业部,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平;或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名,以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)  C、在证券公司收购营业部方面,《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部条件具备区域内设点条件证券公司,只能收购所在区域内证券营业部  D、对历史遗留、未经批准擅自设立证券营业网点,相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭  

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第3题

A、A.证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务  B、B.分公司可以直接经营证券营业部业务  C、C.证券公司设立公司,不必中国证监会批准,但是应当备案  D、D.申请设立公司证券公司应当具备健全公司治理结构、完善风险管理制度和内部控制机制;最近两年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查情形等条件  

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第7题

A、证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定证券从业人员执业条件  B、证券经纪人应当证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记  C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当证券公司要求提供必要材料用于资格条件审查,并保证提供材料真实、准确、完整  D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业  

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第8题

A、申请设立公司证券公司最近1年净资本不低于10亿元  B、最近12个月风险控制指标持续符合要求  C、具备健全公司治理结构、完善风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突  D、设立公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务,最近1年公司经营该业务市场占有率不低于行业中等水平  

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