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提问人:网友 发布时间:
【判断题】

违反《中华人民共和国证券法》规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,可以并处十万元以上三十万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

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第3题

A、《中华人民和国券法规定,国务院证券监督管理机构工作人员得利用职务之便牟取当利益  B、《中华人民和国券法规定,国务院证券监督管理机构工作人员得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密  C、《中华人民和国正当竞争法》规定,经营者得以盗窃、利诱、胁迫或其他正当手段获取权利人的商业秘密  D、《中华人民和国政府信息公开条例》规定,行政机关得公开涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的政府信息  

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第4题

A、《中华人民和国公司法》  B、《中华人民和国刑法》  C、《中华人民和国券法》  D、《证券发行与承销管理办法》  

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第5题

A、A.《中华人民和国券法
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定
  

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