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【判断题】

证券业从业人员接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，会扭曲市场竞争，损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展。

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第1题

[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

A、I、II、III、IV B、I、II、IV C、I、III、IV D、I、II、III

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第2题

[多选题] 下列属于证券经纪人执业中特定禁止的行为的有（）

A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B、违规向客户提供资金或有价证券 C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

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第3题

[多选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。

A、相关方利益与客户的利益发生冲突 B、相关方利益与客户的利益可能发生冲突 C、自身利益与客户的利益发生冲突 D、自身利益与客户的利益可能发生冲突

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第4题

[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

A、I、II、III、IV B、I、IV C、III、IV D、I、II

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第5题

[多选题] 证券业从业人员的禁止行为包括（）等。

A、不得接受分享利益的委托 B、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C、不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定 D、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

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第6题

[判断题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

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第7题

[] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

A、A.I、II、III、IV B、B.I、II、IV C、C.I、III、IV D、D.I、II、III

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第8题

[判断题] 为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。

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第9题

[多选题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）

A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统 B、进行调查 C、视情节轻重采取纪律惩戒措施 D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理

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