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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()时,应及时向所在机构报告。<br /> I.自身利益与客户的利益可能发生冲突<br /> II.自身利益与客户的利益发生冲突<br /> III.相关方利益与客户的利益发生冲突<br /> IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

A、I、II、III、IV

B、I、IV

C、III、IV

D、I、II

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第3题

A、在执业过程中获得的未公开信息  B、国家秘密  C、客户的商业秘密及个人隐私  D、所在机构的商业秘密  

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第6题

A、相关方利益与客户的利益发生冲突  B、相关方利益与客户的利益可能发生冲突  C、自身利益与客户的利益发生冲突  D、自身利益与客户的利益可能发生冲突  

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第7题

A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统  B、进行调查  C、视情节轻重采取纪律惩戒措施  D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理  

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