证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和()提出申请,并经其审批同意。
A、A.总裁办
B、B.风险控制部门
C、C.合规部门
D、D.人力资源部门
A、A.总裁办
B、B.风险控制部门
C、C.合规部门
D、D.人力资源部门
A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立 B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任 C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任 D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任
A、有证券公司多个部门开展同一债券业务,内耗严重 B、有证券公司,没有一个相对独立的部门把控风险,内部没有基本的制度体系 C、债券尽调中,尽调底稿仅仅由发行人提供,证券公司整理形成,很多证券公司都未到现场实施尽调 D、很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
A、证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元 C、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元 D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元