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提问人:网友 发布时间:
【单项选择题】

证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和()提出申请,并经其审批同意。

A、A.总裁办

B、B.风险控制部门

C、C.合规部门

D、D.人力资源部门

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第4题

A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立  B、电脑部门、财务部门、监督检查部门业务部门人员不得相互兼任  C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任  D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任  

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第5题

A、证券公司合规部门  B、证监会合规部门  C、证券公司风险部门  D、证监会风险部门  

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第7题

A、有证券公司多个部门开展同一债券业务,内耗严重  B、有证券公司,没有一个相对独立部门把控风险,内部没有基本制度体系  C、债券尽调中,尽调底稿仅仅由发行人提供,证券公司整理形成,很多证券公司都未到现场实施尽调  D、很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重  

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第8题

A、自营投资决策机构  B、董事会  C、自营业务部门  D、非自营业务部门  

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第9题

A、证券公司经营证券经纪业务,其净资本不得低于人民币2000万元  B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务业务之一,其净资本不得低于人民币5000万元  C、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务业务之一,其净资本不得低于人民币1亿元  D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上,其净资本不得低于人民币5亿元  

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