A、风险管理委员会作为寿险公司全面风险管理的第一道防线是失职的 B、银行网点不是保险公司的营业机构,其风险管控不属于寿险公司风险管理范围 C、寿险公司全面风险管理注重风险管理框架和制度的构建,对于具体风险事件的处置作用有限 D、寿险公司不仅要注重对现行风险管理流程和活动进行监督,更要注重对风险事件进行事后评估,以改进风险管理体系
A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
A、风险管理能力较好地覆盖其现有业务规模,应对市场变化能力较强的公司 B、风险管理能力与其现有业务规模基本匹配,应对市场变化能力一般的公司 C、风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围的公司 D、潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施的公司
A、A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 B、B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C、C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D、D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易