【单选题】
合规风险的评价资料准备不包括（）
A、评价问卷
B、抽样计划
C、被评价单位（部门）的合规控制体系文件及相关记录
D、被评价单位（部门）的组成人员
查看正确答案A、预警风险率 B、会计交易处理正确性 C、会计核算的合规性 D、会计资料的完整性
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第3题
A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
第5题
A、A.现场检查评价：评价周期内，对评价对象接受的内外部现场会计检查情况进行评价。评价内容包括检查结论、会计业务操作流程的合规性、会计内部控制措施及执行情况 B、B.录像监督评价：根据评价周期内录像监督检查情况对评价对象进行评价，评价内容包括操作流程合规性、录像监督设备的完好性等 C、C.整改情况评价：根据评价周期内的问题整改情况对评价对象进行评价，评价内容包括问题整改的全面性和及时性 D、D.会计管理综合评价：对评价对象会计管理的其他工作情况进行评价，评价内容包括但不限于风险控制、业务培训、沟通协调、应急处置等各类管理工作情况
第7题
A、向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性 B、协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程 C、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持 D、就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况
第9题
A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度 B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求 C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告 D、以上3项都包括
