A、10
B、5
C、3
D、1
更多“对合规风险评价资料，法律合规部门应整理归档、妥善保管；保管期不少于（）年”相关的问题
A、合规部门应考虑各种量化合规风险的方法（例如，应用评价指标等），并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据 B、合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查 C、无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能 D、对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色
A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门 D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
A、向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性 B、协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程 C、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持 D、就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况
A、合规性评价只评价和组织重要环境因素有关的法律法规以及要求 B、合规性评价必须由当地环保主管部门参与 C、合规性评价的结果应该输入 D、合规性评价的结果比如由当地的环保主管部门认可
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