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提问人:网友 发布时间:
【简答题】

证券分析人员为了研究资金运用效率对制造商收益的影响,随机抽取了5个公司,得到如下资料:<br /> <img src="https://nimg.ppkao.com/2018-08/chenfang/201808190941058449.jpg?sign=3c499695fe8f1e53d9e4ec4accd0362c&t=62d4c2d9" /><br /> 要求计算: 写出销售收益率对资金周转次数的回归直线方程。

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第3题

A、为了更加贴近市场投资者,证券公司可以指定证券研究报告相关销售服务人员制作发布证券研究报告  B、为了提升证券研究报告的质量,证券研究报告相关销售人员可在证券研究报告发布前干涉证券研究报告的研究  C、证券公司发布证券研究报告,应当建立健全研究象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制等关键环节的管理制度  D、证券公司应当从组织设置、人员职责等方面,将证券研究报告制作发布环节与销售环节合并管理,以提高研究报告发布的质量和效果  

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第4题

A、A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理
B.证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核
C.质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容
D.质量审核应当重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性
  

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第5题

A、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。  B、Ⅰ.准确  C、Ⅱ.客观  D、Ⅲ.完整  E、Ⅳ.公平  

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第6题

A、在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格  B、在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师  C、申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历  D、投资分析师可以同时注册为证券投资顾问  

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第7题

A、运用各种定量、定性的研究手段和方法,掌握客户需求、监管要求、同业竞争策略,研究市场信息和客户需求  B、分析系统内营销渠道、产品、服务、效率、队伍建设状况  C、商机进行筛选分析和评价,发现和锁定目标客户  D、加大考核检查力度  

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第8题

A、研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持,可越墙开展研究工作  B、除研究开发中心外,其他部门间亦可以越墙开展工作  C、投资银行业务部门因项目开展需要,请研究开发中心研究人员参与投资银行项目,项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作  D、证券投资部、资产管理部因投资分析需求,请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作  

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第9题

A、购买有价证券为了盈利  B、购买有价证券为了保持资金流动性  C、购买有价证券为了调节货币供应量  D、购买有价证券为了降低资金的风险  

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