A、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B、在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C、申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
D、投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
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A、A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理
B.证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核
C.质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容
D.质量审核应当重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性
A、证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致 B、不得编造并传播虚假、不实、误导性信息 C、应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论 D、应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
A、具备分析师以上职称的营业部分析师方可接受媒体的采访 B、接受媒体采访前需将采访提纲报经纪业务总部批准 C、没有取得投资咨询资格的分析师也可以接受媒体采访 D、营业部分析师撰写的研究报告和研究产品，原则上不得随意在公众传播媒体上刊登
A、A.公司调研是上市公司基本分析的重要环节 B、B.公司调研的对象仅限于上市公司本身 C、C.一切关系到上市公司盈利的对象都应当受到证券分析师的关注 D、D.根据调研所涉及问题的深度不同，可以分为全面调查和专项调查
A、A.该证券具有潜在投资机会 B、B.分析师对该证券有过独立研究并且其它研究机构也有相应的研究 C、C.分析师深入实际调研与该证券相关行业状况 D、D.分析师详细阐明该证券的投资价值、投资风险、适当买卖时机等，并标明“强买”、“买入”、“关注”或“卖出”等评级
A、主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等 B、项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名 C、行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告 D、主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐挂牌项目
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