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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

派驻业务经理有下列行为之一的,应取消派驻业务经理资格,实行退出()

A、绩效考核结果为C级以下的

B、未在限期内通过任职资格考试、未通过年审的

C、派驻期间应发现的重大隐患或案件,未及时发现的

D、派驻期间有违规、违纪和重大失职行为或参与作案的

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第1题

A、业务经理年度考核不合格。  B、派驻机构内控管理水平明显下降,或发生重大违规行为、出现重大风险隐患。  C、因履职不到位导致派驻机构临柜业务发生重大差错、事故和案件。  D、因与派驻机构负责人对具体业务处理不同意见而发生争执。  

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第2题

A、派驻机构内控管理水平明显下降,或发生重大违规行为、出现重大风险隐患  B、业务经理年度考核不合格  C、因履职不到位导致派驻机构临柜业务发生重大差错、事故和案件  D、违反“双十禁”、“五个严禁”、“四个不准”规定  

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第3题

A、派驻业务经理作为全行内控管理手段之一,在新线下操作风险管控中发挥着尤为重要作用  B、派驻业务经理发挥“第一时间、第一现场”内控作用  C、派驻业务经理发挥“落实制度、规范操作、业务辅导”作用  D、派驻业务经理发挥“评估流程、反馈信息、识别风险”作用  

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第4题

A、业务经理派驻机构负责人保持经常性沟通  B、因业务经理实行是省行、二级行两级派驻与管理,故派驻机构负责人无权采取必要手段措施督促业务经理严格履行职责  C、业务经理在日常合规和业务核准管理中不受派驻机构负责人及任何其他人干涉  D、业务经理派驻机构负责人若对具体业务处理不同意见,经协商后仍不能达成一致,及时提请委派机构运营或条线管理部门裁定  

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第5题

A、配合委派机构对派驻机构开展各项业务检查  B、负责派驻机构现金尾箱、重要空白凭证和业务印章等重要风险点监管,对要害部位和高风险环节实施效监控,及时纠正业务差错,督促问题整改  C、负责及时向派驻机构负责人通报派驻机构内控情况,定期向委派机构报告职责履行情况、派驻机构内控措施效性及操作风险防范情况,遇重大事项及时报告  D、负责审核派驻机构柜面交易业务事项和业务核算真实与合规,监督派驻机构严格执行柜面业务规章制度,保证柜面操作合规性和内部控制效性  

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第7题

A、严禁业务经理办理前台业务或到前台顶班替岗  B、严禁业务经理办理503柜员交易  C、严禁业务经理不相兼容系统操作类经办柜员  D、严禁业务经理承担机构发展指标和作为评价考核依据  

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第8题

A、派驻业务经理业务审批权限按照省行、二级行条线部门相关规定执行,须持派驻机构最高权限核准柜员  B、提出派驻机构柜员准入意见  C、参与营业期间柜员管理  D、协助派驻机构负责人安排柜员劳动组织,调整柜员分工  

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