被查单位不配合反洗钱现场检查,需要承担的法律责任不包括()。
A、由中国人民银行已发责令限期改正
B、对被查单位及直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款
C、由中国人民银行责令被查单位停业整顿或者吊销其经营许可证,责令金融机构给予相关责任人员纪律处分,或者依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
D、构成犯罪的,依法追究刑事责任
A、由中国人民银行已发责令限期改正
B、对被查单位及直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款
C、由中国人民银行责令被查单位停业整顿或者吊销其经营许可证,责令金融机构给予相关责任人员纪律处分,或者依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
D、构成犯罪的,依法追究刑事责任
A、反洗钱现场检查内容涉及金融机构保密信息的,被查单位可以拒绝接受检查 B、反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的,被查单位可以拒绝接受检查 C、反洗钱现场检查人员少于3人,被查单位可以拒绝接受检查 D、被查单位工作人员因工作繁忙,可以拒绝接受检查询问
A、A.按照通知书的要求,组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动,并在规定时限内提交书面自查报告 B、B.严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据,并在规定时间内提交给检查组 C、C.准备好反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料,以备检查组现场作业时调阅 D、D.被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认
A、检查组及其检查人员应对检查中知悉的被检查单位的商业秘密保密 B、检查组及其检查人员应对检查中获得的客户身份资料和交易信息保密 C、被查单位不得擅自向无关人员透露检查信息 D、现场检查中发现涉及客户的可疑线索,被查单位不得擅自向无关人员透露,但可以告知客户本人