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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

证券公司拟设证券营业部应当具备下列条件()。

A、具有必要的人员配置,聘任人员具备证券从业资格,拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格

B、有固定的经营场所,并符合各项安全管理规定

C、有符合营业要求的技术设施,信息技术系统符合有关规范和监管要求

D、具有完善的业务规则和操作流程,确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制

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第1题

A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新业部的,上一年度证券业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)  B、申请在全国范围内新业部的,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,且证券业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平;或者证券业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名,以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)  C、在证券公司收购业部方面,《营业网点规定》要求应当具备证券业部条件具备区域内条件证券公司,只能收购所在区域内的证券业部  D、对历史遗留的、未经批准擅自立的证券营业网点,相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭  

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第3题

A、A.证券登记结算公司证券公司业部—投资者  B、B.证券公司证券登记结算公司业部—投资者  C、C.证券登记结算公司证券公司—投资者—业部  D、D.证券登记结算公司业部证券公司—投资者  

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第5题

A、公司总部和开展介绍业务的业部  B、仅公司总部  C、仅开展介绍业务的业部  D、公司总部或开展介绍业务的业部  

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第9题

A、A.证券公司授权分公司经营证券营业务或者证券资产管理业务的,公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务  B、B.分公司可以直接经营证券业部的业务  C、C.证券公司立分公司,不必中国证监会批准,但是应当备案  D、D.申请立分公司证券公司应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制;最近两年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件  

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