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【单选题】

每年()月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

A、1

B、2

C、3

D、4

更多“每年()月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。”相关的问题
第1题

A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设业部的,上一年度证券业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)  B、申请在全国范围内新设业部的,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业20名,且证券业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平;或者证券业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业3名,以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)  C、在证券公司收购业部方面,《营业网点规定》要求应当具备设立证券业部的条件;具备区域内设点条件的证券公司,只能收购所在区域内的证券业部  D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点,相关证券公司应当在2010年8月底予以清理并关闭  

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第2题

A、A.证券登记结算公司证券公司业部—投资者  B、B.证券公司证券登记结算公司业部—投资者  C、C.证券登记结算公司证券公司—投资者—业部  D、D.证券登记结算公司业部证券公司—投资者  

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第4题

A、A.管理能力及证券业部的客户拓展水平客户服务  B、B.盈利能力及证券业部的客户拓展水平客户服务  C、C.管理能力及证券业部的客户管理水平客户服务  D、D.盈利能力及证券业部的客户管理水平客户营销  

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第5题

A、促进证券业部遵守国家法律法规、监管政策公司规章制度  B、促进证券业部完善管理环境,提高风险管理水平  C、促进证券业部业务、财务其他管理信息真实、可靠及时  D、促进证券业部各级员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施  

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第8题

A、证券公司总部  B、证券公司业部  C、证券公司总部及其下属业部  D、证券登记结算公司  

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