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【多选题】

高级管理层应履行的合规管理职责主要包括()。

A、贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

B、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

C、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

D、授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第1题

A、向董事会或其授权委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级理层合规管理有效性  B、协助高级理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程  C、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要合规支持  D、就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险缓释情况  

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第2题

A、合规管理合规控制  B、合规经营;合规管理  C、合规经营;规范管理  D、合规经营;合规控制  

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第3题

A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责情况进行监督  B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任董事、高级管理人员提出罢免建议  C、公司章程规定其他合规管理职责  D、审议批准合规管理基本制度  

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第6题

A、了解合规政策实施情况和存在问题,及时向董事会提出相意见和建议,监督合规政策有效实施  B、贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当纠正措施,并追究违规责任人责任  C、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当合规管理人员,并确保合规管理部门独立性  D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件  

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第7题

A、任命合规负责人,并确保合规负责人独立性  B、审议批准商业银行合规政策,并监督合规政策实施  C、授权董事会下设风险管理委员会、审计委员会或专门设立合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督  D、审议批准高级理层提交合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效解决  

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第8题

A、合规负责人可以分管业务条线  B、全面协调商业银行合规风险识别和管理  C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责  D、定期向高级理层提交合规风险评估报告  

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第9题

A、A.任命合规负责人,并确保合规负责人独立性  B、B.审议批准商业银行合规政策,并监督合规政策实施  C、C.审议批准高级理层提交合规风险管理报告  D、D.授权董事会下设风险管理委员会、审计委员会或专门设立合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督  

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