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【单选题】

金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。

A、合规管理；合规控制

B、合规经营；合规管理

C、合规经营；规范管理

D、合规经营；合规控制

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更多“金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。”相关的问题

第1题

[多选题] 根据《金融机构反洗钱规定》的规定，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构（）谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

A、董事 B、高级管理人员 C、监事 D、反洗钱工作组领导

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第2题

[多选题] 反洗钱法规定，（）机构应该履行反洗钱义务。

A、国务院反洗钱行政主管部门 B、国务院金融监督管理机构 C、在中华人民共和国境内设立的金融机构 D、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构

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第3题

[判断题] 金融机构高级管理层应参与反洗钱相关内部沟通及政策研究工作。

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第4题

[判断题] 金融机构高级管理层因未勤勉尽责、未有效与人民银行就反洗钱监管问题进行沟通而造成不利影响的，人民银行在对金融机构反洗钱风险评估时，情节严重的扣2分，情节较轻的，扣1分，扣完为止。

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第5题

[单选题] 中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话后，中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写（）。

A、《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》 B、《反洗钱非现场监管质询通知书》 C、《反洗钱非现场监管走访通知书》 D、《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

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第6题

[多选题] 金融机构办理国际业务反洗钱，应做到（）。

A、切实增强反洗钱业务合规管理 B、切实加强国际制裁风险防控 C、切实强化代理行风险管理 D、切实做好反洗钱客户识别，履行信息报送职责

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第7题

[单选题] 保险公司需要履行反洗钱义务，《金融机构反洗钱规定》第三条规定，（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A、中国银行 B、银监会 C、中国人民银行 D、保监会

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第8题

[填空题] 金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、（）制度，履行反洗钱义务。

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第9题

[判断题] 金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

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