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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?()

A、为客户买卖证券提供融资融券服务

B、有偿使用客户的交易结算资金

C、将自营账户借给他人使用

D、接受客户的全权委托

E、证券自营

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第1题

A、A.《证券法》调整范围涵盖了在中国境内股票、公司债券和国务院依法认定其他证券发行、交易和监管  B、B.《证券法》明确证券发行、交易活动基本原则公开、公平和公正,当事人遵守自愿、有偿和诚实信用原则  C、C.《证券法》核心旨在保护投资者合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益  D、D.《证券法》主要内容包括证券发行,证券交易,上市公司收购,证券交易所,证券公司证券登记结算机构,证券服务机构,证券业协会,证券监督管理机构,法律责任  

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第2题

A、A公司上述行为属于合法行为公司应有权利  B、A公司上述行为违反了《证券法》第八十条禁止法人非法利用他人账户从事证券交易规定  C、A公司上述行为构成《证券法》第二百零八条法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券行为  D、对A公司上述行为,董事长H直接负责主管人员  

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第3题

A、A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》
  

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第4题

A、根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上证券公司方可进行自营业务  B、从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券  C、自营业务具备资格证券公司以盈利为目,为自己投资证券经营行为  D、证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券  

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第5题

A、A.《证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《发布证券研究报告暂行规定》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
  

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第6题

A、证券经纪业务  B、证券自营业务  C、证券承销业务  D、经中国证监会批准其他业务  

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第7题

A、单一类证券公司  B、经纪类证券公司  C、综合类证券公司  D、衍生类证券公司  E、复合类证券公司  

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第8题

A、承销类证券公司  B、经纪类证券公司  C、自营类证券公司  D、综合类证券公司  

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