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【判断题】

股票质押式回购业务中，部分解除质押后，质押登记编号下已经没有任何证券或孳息仍然处于质押状态的，则部分解除质押申报成功。

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第1题

[多选题] 股票质押式回购所含的业务包括（）。

A、补充质押 B、部分购回 C、初始交易 D、部分解除质押

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第2题

[多选题] 动产质押业务中，质物提取应严格坚持（）的基本原则，优先支持客户以保证金提取质物。

A、先提货后还款 B、先还款后提货 C、先质押后置换 D、先置换后质押

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第3题

[简答题] 关于股票质押回购规则的说法，正确的有( )。 Ⅰ、股票质押回购是指符合条件的资金融入方(融入方)以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方(融出方)融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易 Ⅱ、证券公司根据融入方和融出方的委托向上海证券交易所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报 Ⅲ、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制 Ⅳ、融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A、A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

[判断题] 标的证券部分解除质押后，履约保障比例可以低于约定的比例。

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第5题

[多选题] 股票质押式回购交易业务客户回访内容包括（）

A、客户身份核实 B、分支机构相关人员是否向客户充分讲解股票质押式回购交易业务规则和风险揭示 C、客户对相应内容是否知晓、了解等 D、客户是否已知晓自己的风险承受能力应当与股票质押式回购交易业务相匹配 E、其他认为有必要的回访内容

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第6题

[单选题] 质押状态下的企业金融客户结构性存款到期，以下正确的是（）

A、解质押后系统自动结清 B、等待总行下划资金后柜面解质押并通过2620交易结清 C、解质押后柜面通过2620交易结清 D、无需柜面做任何处理

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第7题

[多选题] 股权质押类融资信托产品是指融资方以其持有的股权/股票作为质物，向信托公司申请获得融通资金的一种融资类债务性信托产品。其包括以下哪几种模式（）。

A、股权/股票质押贷款； B、股权/股票收益权转让＋回购； C、股权/股票优先受偿权转让＋回购； D、股权转让＋回购。

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第8题

[多选题] 下列各项属于质押式回购中正回购方权利的有（）。

A、按合同约定获得债券出质融入资金款项 B、收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息 C、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券 D、回购期间拥有债券质权

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第9题

[单选题] 合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

A、股票抵押回购 B、股票质押回购 C、股票约定回购 D、股票报价回购

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