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【多选题】

股票质押式回购交易业务客户回访内容包括（）

A、客户身份核实

B、分支机构相关人员是否向客户充分讲解股票质押式回购交易业务规则和风险揭示

C、客户对相应内容是否知晓、了解等

D、客户是否已知晓自己的风险承受能力应当与股票质押式回购交易业务相匹配

E、其他认为有必要的回访内容

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第1题

[单选题] 股票质押融资中，质押式回购业务特点不包括（）。

A、股票需要过户 B、股票无需过户 C、流通股可在交易所直接减持 D、资金可以用于购买股票

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第2题

[多选题] 股票质押式回购所含的业务包括（）。

A、补充质押 B、部分购回 C、初始交易 D、部分解除质押

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第3题

[简答题] 关于股票质押回购规则的说法，正确的有( )。 Ⅰ、股票质押回购是指符合条件的资金融入方(融入方)以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方(融出方)融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易 Ⅱ、证券公司根据融入方和融出方的委托向上海证券交易所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报 Ⅲ、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制 Ⅳ、融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A、A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

[单选题] （）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

A、股票抵押回购交易 B、股票质押回购交易 C、约定式购回证券交易 D、债券质押式报价回购交易

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第5题

[多选题] 股票质押回购业务中关于保证金、抵质押物的追加，合格的质押品包括（）。

A、沪深300股票 B、交易所交易型开放式指数基金 C、银行承兑汇票 D、国债

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第6题

[多选题] 客户持有主板上市公司流通股票，您可以推荐哪些方式为客户提供融资（）。

A、股票质押贷款 B、理财产品融资 C、第三方产品融资 D、质押式回购交易

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第7题

[多选题] 银行间二级市场债券交易DVP结算业务包括（）

A、现券买卖 B、质押式回购 C、买断式回购 D、远期交易

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第8题

[多选题] 银行间二级市场债券交易DVP结算业务包括（）。

A、现券买卖 B、质押式回购 C、买断式回购 D、远期交易

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第9题

[多选题] 股票质押式回购业务中，适用范围包括（）

A、融入方 B、质押标的 C、融出方 D、不确定

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