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【多选题】

股票质押式回购所含的业务包括（）。

A、补充质押

B、部分购回

C、初始交易

D、部分解除质押

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第1题

[多选题] 股票质押式回购交易业务客户回访内容包括（）

A、客户身份核实 B、分支机构相关人员是否向客户充分讲解股票质押式回购交易业务规则和风险揭示 C、客户对相应内容是否知晓、了解等 D、客户是否已知晓自己的风险承受能力应当与股票质押式回购交易业务相匹配 E、其他认为有必要的回访内容

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第2题

[单选题] 股票质押融资中，质押式回购业务特点不包括（）。

A、股票需要过户 B、股票无需过户 C、流通股可在交易所直接减持 D、资金可以用于购买股票

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第3题

[简答题] 关于股票质押回购规则的说法，正确的有( )。 Ⅰ、股票质押回购是指符合条件的资金融入方(融入方)以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方(融出方)融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易 Ⅱ、证券公司根据融入方和融出方的委托向上海证券交易所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报 Ⅲ、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制 Ⅳ、融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A、A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

[多选题] 股票质押式回购业务中，适用范围包括（）

A、融入方 B、质押标的 C、融出方 D、不确定

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第5题

[判断题] 股票质押式回购业务中，部分解除质押后，质押登记编号下已经没有任何证券或孳息仍然处于质押状态的，则部分解除质押申报成功。

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第6题

[多选题] 股票质押式回购业务需要开立的账户包括（）。

A、证券账户 B、托管账户 C、信托财产专户 D、资金账户

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第7题

[多选题] 关于商业汇票业务，以下说法正确的是（）。

A、中信银行贴现业务及从系统内机构买入直贴票据的转贴现业务以摊余成本计量 B、中信银行转贴现业务（不含从系统内机构买入直贴票据的转贴现业务）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 C、中信银行作为正回购方开展商业汇票质押式/买断式回购业务时，持有的票据资产不终止确认，就达成的质押式/买断式业务确认为一项卖出回购负债 D、中信银行作为逆回购方开展商业汇票质押式/买断式回购业务时，就达成的质押式/买断式业务买入的票据资产确认为一项买入返售资产

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第8题

[多选题] 股票质押回购业务中关于保证金、抵质押物的追加，合格的质押品包括（）。

A、沪深300股票 B、交易所交易型开放式指数基金 C、银行承兑汇票 D、国债

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第9题

[单选题] 回购业务分为（）

A、质押式回购和买断式回购 B、抵押式回购和赎回式回购 C、买断式回购和赎回式回购

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