根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，下列事项（）的变更必须经证监会批准。

A、合并、分立、变更公司形式以及公司解散

B、证券营业部异地迁址

C、增加或减少注册资本

D、变更业务范围

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第1题

[简答题] 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券业从业人员资格管理办法》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《证券公司合规管理试行规定》

A、A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》

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第2题

[单选题] 根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

A、《证券投资基金法》 B、《证券法》 C、《证券公司监督管理办法》 D、《公司法》

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第3题

[单选题] 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了（），要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。

A、《证券法》 B、《上市公司治理准则》 C、《证券发行上市保荐业务管理办法》 D、《上市公司证券发行管理办法》

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第4题

[单选题] 根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为（）。

A、人民币3亿元 B、人民币5亿元 C、人民币10亿元 D、人民币15亿元

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第5题

[] 关于证券法下列说法正确的是（）。

A、A.《证券法》调整的范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管 B、B.《证券法》明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正，当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则 C、C.《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 D、D.《证券法》的主要内容包括证券发行，证券交易，上市公司收购，证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构，证券业协会，证券监督管理机构，法律责任