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提问人:网友 发布时间:
【多项选择题】

证券经纪人进行执业注册登记,应当符合的条件有()

A、A.已经通过证券从业人员资格考试

B、B.已与证券公司签订委托合同

C、C.已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训

D、D.法律法规和职业道德的培训时间10个小时

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第1题

A、证券纪人证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定证券从业人员执业条件  B、证券纪人应当证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记  C、证券纪人在与证券公司签订委托合同前,应当证券公司要求提供必要材料用于资格条件审查,并保证提供材料真实、准确、完整  D、证券纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业  

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第5题

A、证券公司  B、证券公司营业部  C、协会执业证书管理系统  D、纪人管理系统  

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第6题

A、证券纪人姓名、身份证号码  B、代理权限、代理期间  C、服务证券营业部、执业地域范围  D、公司查询与投诉电话  

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第10题

A、证券纪人  B、证券公司营业部  C、证券公司  D、证券公司经理  

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