【判断题】
查看正确答案A、证券公司财务状况 B、与证券经纪人有关的管理制度 C、证券公司经理的财务状况 D、证券经纪人制度启动实施方案
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第4题
A、遵守自律规则以及职业道德 B、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章 C、自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益 D、遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业
第5题
A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则 B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内 C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应 D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围
第8题
A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查 B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
第9题
A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件 B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记 C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整 D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
