下列基金从业人员的行为,错误的是( )。<br/>A、平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益<br/>B、不侵占、不挪用基金财产<br/>C、不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送<br/>D、公平地对待其管理的不同基金财产<br/>
A、A、平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益
B、不侵占、不挪用基金财产
C、不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送
D、公平地对待其管理的不同基金财产
A、A、平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益
B、不侵占、不挪用基金财产
C、不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送
D、公平地对待其管理的不同基金财产
A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规 B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
A、基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平 B、基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素 C、基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设 D、基金从业人员应当记载和保留所有记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项
A、从事与投资人利益相冲突的业务 B、应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突 C、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 D、侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
A、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者 B、基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应持续向投资者营销 C、基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 D、基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌
A、进行保险从业人员职业道德评价时应坚持行为效果优先的原则 B、保险从业人员职业道德评价包括外部评价和从业人员的自我评价 C、保险从业人员职业道德评价是保险职业道德原则和规范的捍卫者 D、保险从业人员职业道德评价的作用表现在对不道德的职业行为形成一种遏制和威慑力
A、收集整理证券业务相关信息,为会员提供服务 B、监督、检查会员及其从业人员的执业行为 C、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规 D、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
A、按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议 B、是从事基金投资顾问活动的机构 C、可以以任何方式承诺或者保证投资收益,且不得损害服务对象的合法权益 D、基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务,应当具有合法的依据