A、基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
B、基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C、基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D、基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
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A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规 B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
A、从事保险销售的人员不要求必须取得中国保监会颁发的资格证书 B、保险销售从业人员不需要执业前取得所在保险公司、保险代理机构发放的执业证书 C、保险公司从事保险销售的人员应当品行良好，具有保险销售所需的专业能力 D、保险公司、保险代理机构应当对保险销售从业人员进行培训，使其具备基本的执业素质和职业操守。培训内容至少应当包括业务知识、法律知识及职业道德
A、A.从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险
B.从业人员应为客户推荐高收益的产品
C.从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力
D.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
A、取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书 B、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 C、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 D、被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件 B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记 C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整 D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
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