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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

基金从业人员的下列执业行为中,符合“客户至上”要求的是()。

A、从事与投资人利益相冲突的业务

B、应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突

C、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

D、侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额

更多“基金从业人员的下列执业行为中,符合“客户至上”要求的是()。”相关的问题
第1题

A、A.《基金从业人员自律准则》  B、B.《基金从业人员执业行为暂行办法》  C、C.《基金从业人员执业行为自律准则》  D、D.《基金从业人员执业行为自律规范》  

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第2题

A、A.从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及责任、义务及相关风险
B.从业人员应为客户推荐高收益产品
C.从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力
D.从业人员应依照相应业务规范和执业标准为客户提供专业服务
  

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第3题

A、加强同业人员交流与合作,实现优势互补、共同进步  B、保守客户秘密  C、不挪用、侵占保费,不擅自超越代理合同代理权限或所属机构授权  D、在执业活动主动避免利益冲突  

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第4题

A、加强同业人员交流与合作,实现优势互补、共同进步  B、保守客户秘密  C、不挪用、侵占保费,不擅自超越代理合同代理权限或所属机构授权  D、在执业活动主动避免利益冲突  

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第5题

A、相关方利益与客户利益发生冲突  B、相关方利益与客户利益可能发生冲突  C、自身利益与客户利益发生冲突  D、自身利益与客户利益可能发生冲突  

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第6题

A、基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统  B、基金业协会应当建立与国证监会及其派出机构和其他相关机构信息共享机制,不定期地汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息  C、基金业协会应当制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员执业行为  D、基金业协会应当建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解  

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第7题

A、基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平  B、基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动重要因素  C、基金从业人员应当区分投资分析和建议演示事实和假设  D、基金从业人员应当记载和保留所有记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项  

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第8题

A、在执业过程获得未公开信息  B、国家秘密  C、客户商业秘密及个人隐私  D、所在机构商业秘密  

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