【判断题】
查看正确答案A、及时性、合规性 B、及时性、有效性 C、谨慎性、合规性 D、有效性、合规性
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第4题
A、治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效 B、治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效 C、治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效 D、治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效
第6题
A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识 C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任 D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题
第7题
A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识 C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任 D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
第8题
A、持续性、合规性、及时性、审慎性 B、持续性、有效性、完整性、全面性 C、准确性、合规性、及时性、有效性 D、持续性、有效性、全面性、审慎性 E、合规性、全面性、有效性、及时性
第9题
A、银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查 B、针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单 C、针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规风险审查清单 D、确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性 E、确信客户对相关风险点有足够的重视和有效的动态控制，符合实质合规要求
