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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。<br /> I.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%<br /> II.净资本与净资产的比例不得低于40%<br /> III.净资本与负债的比例不得低于10%<br /> IV.净资产与负债的比例不得低于20%

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、I、II、IV

D、II、III、IV

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第1题

A、申请设立子公司证券公司最近1年净资本不低于10亿元  B、最近12个月风险控制指标持续符合要求  C、具备健全公司治理结构、完善风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突  D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务,最近1年公司经营该业务市场占有率不低于行业中等水平  

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第9题

A、具有持续经营能力,无重大经营风险、财务风险和法律风险  B、最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为  C、内部控制制度健全  D、法律、行政法规和中国证监会规定其他条件  E、生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位内部规章文件规定  

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