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【单选题】

证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。

A、200%

B、100%

C、70%

D、50%

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第1题

[判断题] 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

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第2题

[单选题] 证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与净资产的比例不得低于（）。

A、40% B、100% C、70% D、50%

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第3题

[单选题] 下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是（）。

A、申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元 B、最近12个月风险控制指标持续符合要求 C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

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第4题

[单选题] 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。 I.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% II.净资本与净资产的比例不得低于40% III.净资本与负债的比例不得低于10% IV.净资产与负债的比例不得低于20%

A、I、II、III B、I、II、III、IV C、I、II、IV D、II、III、IV

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第5题

[多选题] 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（）进行审计。

A、年度净资本计算表 B、风险资本准备计算表 C、风险收益计算表 D、风险控制指标监管报表

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第6题

[单选题] 下列不属于证券公司风险控制指标的是( ) 。

A、净资本 B、净资产 C、资本杠杆率 D、风险覆盖率

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第7题

[单选题] 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，其中最近一年净资本不低于（）亿元。

A、10 B、12 C、15 D、20

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第8题

[] 根据《证券公司风险控制指标管理方法》，证券公司经营证券自营业务的。持有一种权益类证券的成本不得超过（）的30%。

A、A.净资产 B、B.总股本 C、C.总资产 D、D.净资本

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第9题

[单选题] 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A、200% B、100% C、70% D、50%

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