A、营业部内部管理混乱,违规操作,给公司造成严重经济损失,或给公司造成恶劣影响 B、营业部内控和安全运营方面存在较大疏漏,给公司造成严重经济损失,或给公司造成恶劣影响 C、营业部内部不团结,营业部经营和管理出现严重混乱,营业部业务无法正常开展 D、营业部负责人在任期内被诫勉谈话1次以上,营业部相关工作仍未有明显改善 E、人事考核结果为“不合格”;被证实有职务侵占、损公肥私的行为
A、营业部内部管理混乱,违规操作,给公司造成严重经济损失,或给公司造成恶劣影响 B、营业部内控和安全运营方面存在较大疏漏,给公司造成严重经济损失,或给公司造成恶劣影响 C、营业部内部不团结,营业部经营和管理出现严重混乱,营业部业务无法正常开展 D、营业部负责人在任期内被诫勉谈话1次以上,营业部相关工作仍未有明显改善 E、人事考核结果为“不合格”;被证实有职务侵占、损公肥私的行为
A、具有必要的人员配置,聘任人员具备证券从业资格,拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格 B、有固定的经营场所,并符合各项安全管理规定 C、有符合营业要求的技术设施,信息技术系统符合有关规范和监管要求 D、具有完善的业务规则和操作流程,确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制
A、总公司总经理、副总经理和总经理助理 B、总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人 C、分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理 D、支公司、营业部经理 E、与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员