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【判断题】

营业部负责人未经公司批准,不得将经营管理权利转授给他人。

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第1题

A、业部内部管理混乱,违规操作,给公司造成严重经济损失,或给公司造成恶劣影响  B、业部内控和安全运营方面存在较大疏漏,给公司造成严重经济损失,或给公司造成恶劣影响  C、业部内部不团结,业部经营管理出现严重混乱,业部业务无法正常开展  D、业部责人在任期内被诫勉谈话1次以上,业部相关工作仍未有明显改善  E、人事考核结果为“不合格”;被证实有职务侵占、损公肥私的行为  

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第4题

A、业部责人(营销总监或营销主管)  B、业部责人  C、营销总监或营销主管  D、营销总监  

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第6题

A、受理内外部调阅申请的营业机构责人批准  B、档案库所属行运营管理部分管责人批准  C、运营档案所属营业机构的运营主管批准  D、运营档案所属营业机构的网点责人批准  

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第7题

A、具有必要的人员配置,聘任人员具备证券从业资格,拟任责人已取得证券公司分支机构责人任职资格  B、有固定的经营场所,并符合各项安全管理规定  C、有符合营业要求的技术设施,信息技术系统符合有关规范和监管要求  D、具有完善的业务规则和操作流程,确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制  

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第8题

A、总公司总经理、副总经理和总经理助理  B、总公司董事会秘书、合规责人、总精算师、财务责人和审计责任人  C、分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理  D、支公司业部经理  E、与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员  

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第9题

A、网点责人  B、分行运营管理部  C、总行运营管理部  D、支行运营管理部  

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