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【多选题】

洗钱内部风险的评估结果分为（）。

A、高

B、中

C、低

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第1题

[] 金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

A、A.检查评估结果 B、B.类型评估结果 C、C.风险评估结果 D、D.等级评估结果

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第2题

[单选题] 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行（），并书面记录（）情况。

A、业务测试；洗钱风险评估 B、洗钱风险评估；风险评估 C、洗钱风险评估；业务测试 D、内部审计；风险评估

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第3题

[单选题] 反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的（）、限期整改等监管措施的行为。

A、行政处罚 B、风险预警 C、经济处罚 D、风险评估

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第4题

[] 保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。

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第5题

[] 反洗钱业务部门负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行（），确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。

A、A.洗钱风险预估 B、B.产品洗钱风险等级分类 C、C.洗钱风险评估并书面记录风险评估情况 D、D.产品设计合规性及洗钱风险评估

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第6题

[填空题] 洗钱外部风险评估中，行业风险要素可从以下角度进行评估：公认具有较高风险的行业、与特定洗钱风险的关联度、（）。

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第7题

[单选题] 内部审计人员在审计过程中应当在风险评估的基础上，依据信息系统内部控制评估的结果重新评估审计风险，并根据（）设计进一步的审计程序。

A、固有风险 B、检查风险 C、剩余风险 D、审计风险

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第8题

[判断题] 保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。

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第9题

[判断题] 保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。

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