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【判断题】

保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。

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第1题

[判断题] 保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。

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第2题

[] 保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。

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第3题

[多选题] 配合中国人民银行及其分支机构开展线上和线下反洗钱相关工作，开展洗钱和恐怖融资风险评估，发布（）；组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约。

A、风险评估报告 B、风险防范意见 C、风险提示信息

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第4题

[单选题] 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行（），并书面记录（）情况。

A、业务测试；洗钱风险评估 B、洗钱风险评估；风险评估 C、洗钱风险评估；业务测试 D、内部审计；风险评估

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第5题

[单选题] 保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

A、受托机构 B、委托机构 C、受托机构和委托机构 D、业务员

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第6题

[单选题] 代理机构应全面评估代理国际汇款业务各个环节的潜在洗钱风险和恐怖融资风险，充分了解（）反洗钱内部控制体系的构成与运作情况。

A、代理机构 B、境外机构 C、被代理机构 D、汇款机构

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第7题

[判断题] 保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。

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第8题

[多选题] 分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求，以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机，依托合规内控与操作风险管理系统，建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行，主要包括（）

A、定期开展流程梳理与分析，并对上年度流程清单进行重检和更新 B、定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新 C、定期开展风险与控制识别评估，并对上年度识别评估结果进行重检和更新 D、加强问题整改跟踪和管理改进

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第9题

[] 洗钱风险自评估是指按照（）的原则，定期对内外部洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险防控机制的有效性，查找风险漏洞和薄弱环节，采取有针对性的风险应对措施。

A、A.风险为本 B、B.规则为本 C、C.风险可控 D、D.风险防范

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