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提问人:网友 发布时间:
【多项选择题】

在代销业务的监督检查中,对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在问题并逾期未改正的,检查部门可采取以下措施()。

A、A.行内通报批评

B、B.对造成重大损失的相关人员进行问责

C、C.暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格

D、D.暂停违规经营机构主管人员的职务

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第4题

A、对代销银行基金代销工作要定期进行检查辅导  B、规范基金销售行为  C、督促及时纠正代销银行违规销售行为  D、督促代销机构完善基金代销业务内控制度  E、定期开展交叉检查管理工作  

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第5题

A、分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权  B、各级代销机构要严格按照总行有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务  C、各级代销机构办理基金代销业务时,须使用总行统一规定单据和凭证格式  D、各级代销机构办理基金代销业务时,须使用基金管理公司统一规定单据和凭证格式  E、各级代销机构应严格按照总行规定标准收取基金代销业务手续费  

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第7题

A、建立合作机构禁入名单、严格限制业务准入  B、对重点关注合作机构,可授权范围内暂停代销业务  C、对纳入民生银行金融机构合作限额管理合作机构,可授权范围内做出限额冻结或核减  D、对采取上述风险控制措施合作机构,责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划  

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第9题

A、由营业部负责代销产品资质审核  B、由公司代销金融产品业务实行集统一管理  C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握  D、代销产品宣传可以承诺收益  

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