在代销业务的后续监控中，代销业务各条线主管部门应根据总行统筹规划制定统一的的监控方案。..

第1题

[] 总行风险管理部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查。

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第2题

[] 在代销业务的监督检查中，对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在问题并逾期未改正的，检查部门可采取以下措施（）。

A、A.行内通报批评 B、B.对造成重大损失的相关人员进行问责 C、C.暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格 D、D.暂停违规经营机构主管人员的职务

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第3题

[多选题] 在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。

A、建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入 B、对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务 C、对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减 D、对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划

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第4题

[多选题] 在代销业务对合作机构的管理中，后续监控的内容包括（）。

A、风险信息预警 B、产品维护监控 C、限额执行监控 D、定期走访调查 E、年度综合评价

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第5题

[多选题] 开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）

A、分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权 B、各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务 C、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式 D、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式 E、各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费

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第6题

[单选题] 总行审计部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查，并由（）协助其进行检查。

A、总行风险管理部 B、总行法律合规部 C、总行资产托管部 D、总行金融市场部

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第7题

[多选题] 下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法，正确的有（）。

A、基金托管的系统与基金代销的系统有效分离 B、基金托管的业务资料与基金代销的业务资料有效分离 C、业务操作与风险监控分离 D、业务经办与会计账务处理分离

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第8题

[单选题] 根据代销业务的规定，民生银行对合作机构的后续监控管理遵循的原则是（）。

A、统筹管理和条线管理相结合 B、统筹管理和分块管理相结合 C、分块管理和条线管理相结合 D、综合管理和条线管理相结合

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第9题

[判断题] 在代销业务中，合作机构准入资格一经核准，适用于全行各代销业务条线。

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在代销业务的后续监控中，代销业务各条线主管部门应根据总行统筹规划制定统一的的监控方案。

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