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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定,营业部应切实采取相关措施,重点关注要点()

A、佣金报备、公示与执行标准一致

B、对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则,并经合规部门审批同意

C、根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求,确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入

D、销售金融产品之前,应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息

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第2题

A、证券纪业  B、证券自营业  C、证券承销业  D、经中国证监会批准的其他业  

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第4题

A、遵守自律则以及职业道德  B、遵守法律、行政法、监管机构和行政管理部门的章  C、自觉维护证券行业及所服证券公司的声誉,保护客户合法权益  D、遵守所服证券公司的相关管理制度,执业  

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第8题

A、经纪人可以代理进行客户招揽  B、经纪人可以代理进行客户服  C、证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同  D、证券经纪人应当具有证券从业资格  

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