搜题

【单项选择题】

关于证券业协会，以下说法正确的是（）。<br /> Ⅰ.是证券行业自律性组织<br /> Ⅱ.不具有独立法人地位<br /> Ⅲ.采取经纪制的组织形式<br /> Ⅳ.权力机构为会员大会<p> 关于证券业协会，以下说法正确的是（）。<br /> Ⅰ.是证券行业自律性组织<br /> Ⅱ.不具有独立法人地位<br /> Ⅲ.采取经纪制的组织形式<br /> Ⅳ.权力机构为会员大会</p>

A、A.Ⅰ、Ⅳ

B、B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、C.Ⅰ、Ⅲ

D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看正确答案

更多“关于证券业协会，以下说法正确的是（）。<br /> Ⅰ.是证券行业自律性组织<br /> Ⅱ.不具有独立法人地位<br /> Ⅲ.采取经纪制的组织形式<br /> Ⅳ.权力机构为会员大会<p> 关于证券业协会，以下说法正确的是（）。<br /> Ⅰ.是证券行业自律性组织<br /> Ⅱ.不具有独立法人地位<br /> Ⅲ.采取经纪制的组织形式<br /> Ⅳ.权力机构为会员大会</p>”相关的问题

第1题

[单选题] 关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅳ

点击查看答案

第2题

[单选题] 按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。

A、证券交易所 B、证券业协会 C、证券服务机构 D、证券登记结算机构

点击查看答案

第3题

[] 关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（）。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年（含）以上的A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易13（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元（含）以上关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（）。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年（含）以上的A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易13（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元（含）以上

A、A.Ⅰ、Ⅲ B、B.Ⅰ、Ⅴ C、C.Ⅱ、Ⅳ D、D.Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

点击查看答案

第4题

[单选题] 我国证券业从业人员资格考试由（）统一组织。

A、证监会 B、证券业协会 C、证券投资基金业协会 D、银行业协会

点击查看答案

第5题

[判断题] 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

点击查看答案

第6题

[] 关于证券法下列说法正确的是（）。

A、A.《证券法》调整的范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管 B、B.《证券法》明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正，当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则 C、C.《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 D、D.《证券法》的主要内容包括证券发行，证券交易，上市公司收购，证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构，证券业协会，证券监督管理机构，法律责任

点击查看答案

第7题

[判断题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

点击查看答案

第8题

[多选题] 我国证券业的自律性监管机构主要包括（）。

A、证券公司 B、基金管理公司 C、证券交易所 D、证券业协会

点击查看答案

第9题

[判断题] 中国证券业自律性机构是中国证券业协会和中国国债协会。

点击查看答案

账号：登录

TOP

请使用微信扫码支付

订单号：
遇到问题请联系在线客服