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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

保荐代表人履行持续督导职责的工作形式包括但不限于()。

A、列席上市公司的董事会和股东大会

B、审阅上市公司披露的信息

C、定期和不定期的现场检查

D、发表独立意见或公开声明

E、发生关注事项时提醒上市公司及时披露并报告证券交易所

F、对上市公司相关人员进行培训

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第7题

A、保荐人对上市公司定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目两名保荐表人均应参加现场检查  B、原保荐表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责,其责任在保荐表人更换后终止  C、一般来说,两名保荐表人仅可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业  D、保荐表人必须为其具体负责每一项目建立尽职调查工作日志  

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第8题
[] 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》规定,下列表述正确有()。 Ⅰ保荐人对上市公司信息披露文件未进行事前审阅,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件审阅工作,对存在问题信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充,应及时向上交所报告 Ⅱ保荐人对上市公司定期现场检查每年不应少于2次,负责该项目两名保荐表人至少应有一人参加现场检查 Ⅲ当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时,保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求期限内,对上市公司进行专项现场检查 Ⅳ在上市公司年度报告披露后5个工作日内,保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》 Ⅴ持续督导工作结束后,保荐人应在上市公司披露年度报告之日起15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》规定,下列表述正确有()。 Ⅰ保荐人对上市公司信息披露文件未进行事前审阅,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件审阅工作,对存在问题信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充,应及时向上交所报告 Ⅱ保荐人对上市公司定期现场检查每年不应少于2次,负责该项目两名保荐表人至少应有一人参加现场检查 Ⅲ当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时,保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求期限内,对上市公司进行专项现场检查 Ⅳ在上市公司年度报告披露后5个工作日内,保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》 Ⅴ持续督导工作结束后,保荐人应在上市公司披露年度报告之日起15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书

A、A.Ⅱ、Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅳ  C、C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ  D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ  E、E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  

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第9题

A、行政审批资格从业人员  B、核准表人资格从业人员  C、监管表人资格从业人员  D、保荐表人资格从业人员  

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