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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

()方面可能引起证券公司经纪业务的风险。

A、交易环节的风险

B、技术设备问题引致的风险

C、证券公司工作人员故意或失误造成的风险

D、财务及资金制度不健全引致的风险

E、其他不正当的交易行为引致的风险

更多“()方面可能引起证券公司经纪业务的风险。”相关的问题
第1题

A、A.证券公司经营证券经纪业务证券自营业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会  B、B.证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会  C、C.证券公司经营证券资产管理业务证券投资咨询业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会  D、D.证券公司经营证券经纪业务证券投资咨询,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会  

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第2题

A、《证券公司融资融券业务试点管理办法》  B、《中华人民共和国证券法》  C、《关于加强证券经纪业务管理规定》  D、《证券公司内部控制指引》  

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第3题

A、《关于加强经纪业务管理规定》  B、《证券法》  C、《证券公司监督管理条例》  D、《证券经纪人管理暂行规定》  

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第4题

A、A.融资融券方面法律法规
B.证券资产管理方面法律法规
C.证券经纪业务管理方面法律法规
D.证券经纪业务营业部管理方面法律法规
  

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第5题

A、经纪人可以代理进行客户招揽  B、经纪人可以代理进行客户服务  C、证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同  D、证券经纪人应当具有证券从业资格  

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第9题

A、申请设立子公司证券公司最近1年净资本不低于10亿元  B、最近12个月风险控制指标持续符合要求  C、具备健全公司治理结构、完善风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突  D、设立子公司经营证券经纪证券承销与保荐或者证券资产管理业务,最近1年公司经营该业务市场占有率不低于行业中等水平  

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