()方面可能引起证券公司经纪业务的风险。
A、交易环节的风险
B、技术设备问题引致的风险
C、证券公司工作人员故意或失误造成的风险
D、财务及资金制度不健全引致的风险
E、其他不正当的交易行为引致的风险
A、交易环节的风险
B、技术设备问题引致的风险
C、证券公司工作人员故意或失误造成的风险
D、财务及资金制度不健全引致的风险
E、其他不正当的交易行为引致的风险
A、A.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 B、B.证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 C、C.证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 D、D.证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
A、申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元 B、最近12个月风险控制指标持续符合要求 C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平