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【判断题】

证券业从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。

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第1题

[多选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

A、在执业过程中获得的未公开信息 B、国家秘密 C、客户的商业秘密及个人隐私 D、所在机构的商业秘密

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第2题

[多选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。

A、相关方利益与客户的利益发生冲突 B、相关方利益与客户的利益可能发生冲突 C、自身利益与客户的利益发生冲突 D、自身利益与客户的利益可能发生冲突

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第3题

[判断题] 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

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第4题

[判断题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

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第5题

[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

A、I、II、III、IV B、I、IV C、III、IV D、I、II

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第6题

[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

A、I、II、III、IV B、I、II、IV C、I、III、IV D、I、II、III

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第7题

[判断题] 证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。

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第8题

[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。

A、勤勉尽责 B、保证最低收益 C、诚实守信 D、投资不受损失

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第9题

[判断题] 为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。

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