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【判断题】

证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。

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第1题

[判断题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

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第2题

[单选题] 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

A、I、II、III、IV B、I、II、IV C、I、III、IV D、I、II、III

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第3题

[单选题] 证券业从业人员的禁止行为包括（）。 I.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

A、I、II、III、IV B、I、II、IV C、I、III、IV D、I、II、III

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第4题

[多选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

A、在执业过程中获得的未公开信息 B、国家秘密 C、客户的商业秘密及个人隐私 D、所在机构的商业秘密

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第5题

[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A、中国证监会 B、所在机构 C、地方证监局 D、证券交易所

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第6题

[多选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。

A、相关方利益与客户的利益发生冲突 B、相关方利益与客户的利益可能发生冲突 C、自身利益与客户的利益发生冲突 D、自身利益与客户的利益可能发生冲突

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第7题

[判断题] 证券业从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。

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第8题

[] （）均属于证券业从业人员的保证行为。

A、A.热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密 B、B.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率 C、C.积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉 D、D.服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序

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第9题

[判断题] 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

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