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【多项选择题】

（）均属于证券业从业人员的保证行为。

A、A.热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密

B、B.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

C、C.积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

D、D.服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序

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第1题

[判断题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

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第2题

[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。

A、勤勉尽责 B、保证最低收益 C、诚实守信 D、投资不受损失

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第3题

[多选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。

A、毁损 B、隐匿 C、伪造 D、篡改

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第4题

[多选题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）

A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统 B、进行调查 C、视情节轻重采取纪律惩戒措施 D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理

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第5题

[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

A、I、II、III、IV B、I、III C、II、III、IV D、I、II、III

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第6题

[多选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

A、在执业过程中获得的未公开信息 B、国家秘密 C、客户的商业秘密及个人隐私 D、所在机构的商业秘密

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第7题

[判断题] 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

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第8题

[简答题] 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券业从业人员资格管理办法》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《证券公司合规管理试行规定》

A、A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》

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第9题

[单选题] 关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅳ

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