证券经纪人的任职资格条件（）。

A、高中以上学历，年龄原则在50周岁以下

B、具有良好的职业道德，没有违法、违规或刑事处罚记录

C、具备从事证券经纪人所必须的资格条件

D、具备一定的客户基础或客户开发能力的优先

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第1题

[多选题] 关于证券经纪人执业说法正确的是（）

A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件 B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记 C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整 D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

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第2题

[多选题] 《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（）

A、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 D、未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的

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第3题

[单选题] 取得（）后，证券经纪人方可执业。

A、证券经纪人证书 B、证券经纪人从业资格 C、证券从业资格 D、证券从业证书

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第4题

[多选题] 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）

A、经纪人可以代理进行客户招揽 B、经纪人可以代理进行客户服务 C、证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D、证券经纪人应当具有证券从业资格

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第5题

[] 证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A、A.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为 B、B.证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书 C、C.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 D、D.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项