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【多选题】

《证券公司监督管理条例》中规定,违反本条例的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格()

A、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

C、证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项

D、未经客户书面许可,假借客户的名义买卖证券的

更多“《证券公司监督管理条例》中规定,违反本条例的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格()”相关的问题
第3题

A、《关于加强经纪业务管理规定》  B、《证券法》  C、《证券公司监督管理条例》  D、《证券经纪人管理暂行规定》  

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第5题

A、《证券公司监督管理条例》  B、《经纪业务规程》  C、《证券经纪人管理暂行规定》  

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第7题

A、货币  B、知识产权  C、土地使用权  D、证券公司经营必需的非货币财产  

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