A、3万元以上10万元以下
B、10万元以上
C、1万元以上3万元以下
D、3万元以上5万元以下
更多“证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。”相关的问题
A、A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券 C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为 D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
A、A、证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 B、B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 C、C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 D、D、专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
A、对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价 B、负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 C、负责具体投资项目的决策和执行工作 D、根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
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