证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其()80%的,无须取得证券自营业务资格。
A、净资产
B、净资本
C、总股本
D、总资产
A、净资产
B、净资本
C、总股本
D、总资产
A、没收李某非法所得为行政处罚行为 B、没收李某非法所得为行政强制措施 C、撤销投资顾问有限公司证券投资咨询业务资格为行政处罚行为 D、撤销投资顾问有限公司证券投资咨询业务资格为行政强制执行
A、未能严格审核证券公司外币证券客户交易结算资金账户资金来源 B、超范围办理账户收支 C、将证券自有外汇资金与客户交易结算资金混同使用 D、违反了证监会《关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知》第四款“证券经营机构在境内商业银行开立的B股保证金账户只能用于与B股交易有关的资金,股利红利收支和证券交易税费的支付"