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【多选题】

根据公司证券经纪人制度相关规定，成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容（）

A、通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件

B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者进入期已届满

C、最近2年未受过刑事处罚

D、未在其他证券公司执业

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第1题

[多选题] 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）

A、经纪人可以代理进行客户招揽 B、经纪人可以代理进行客户服务 C、证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D、证券经纪人应当具有证券从业资格

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第2题

[判断题] 根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定，营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。

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第3题

[单选题] 根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，证券经纪人提供的统一资讯服务不包括（）

A、公司提供的研究报告 B、公司统一提供的与证券投资有关信息 C、公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯 D、公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务

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第4题

[单选题] 证券经纪人相关配套规则出台后，经（）核查认可，符合规定、具备条件的公司才能够实施证券经纪人制度。

A、证券业协会 B、期货业协会 C、证券公司 D、证监局

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第5题

[] 公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

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第6题

[单选题] 目前，证券公司启动证券经纪人制度的，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A、银监会 B、证券业协会 C、公司住所地证监局 D、中国结算登记机构

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第7题

[多选题] 《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：

A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则 B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内 C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应 D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围

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第8题

[] 证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

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第9题

[判断题] 证券公司证券经纪人制度启动实施方案，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

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